Thank you for sending your enquiry! One of our team members will contact you shortly.
Thank you for sending your booking! One of our team members will contact you shortly.
Kursplan
Grunnleggende om samsvar og Management om samsvarsrisiko
- Forstå samsvar og risikoen forbundet med det
- Hva er viktige områder i 2021?
- Hvem er interessentene til overholdelsesansvarlige og rapporteringsansvarlige for hvitvasking?
- Forstå og redusere risikoen for manglende overholdelse
Opprette og administrere et samsvarsrammeverk Risk Management
- Forstå en risiko-Management tilnærming
- Virkningen på virksomheten – positivt og negativt – av å skape en risiko-Management-tilnærming
Overholdelse og Corporate Governance
- Hva er Corporate Governance?
- Hvordan samhandler det med Compliance?
- Hvem er interessentene?
- Corporate Governance prinsipper
- Management Utvalg
- Koder og retningslinjer
- Corporate Governance og Financial Crime Forebygging
Samsvarskontroller og kontroller
- Hva forventer tilsynsmyndighetene?
- Opprette et program for overvåking av samsvar
Andre Financial Crime hensyn
- Hvitvasking av penger og terrorfinansiering – et nytt utseende
- Bedrageri
- Data Protection og informasjonssikkerhet
- Personlig og sensitiv informasjon
- Data Protection Retningslinjer
- Bestikkelser og korrupsjon
- UK Bribery Act 2010
- USAs lov om utenlandsk og korrupt praksis
- Andre områder for vurdering
- Effekten av Brexit
- Markedsmisbruk og innsidehandel
- Sanksjoner
Financial Crime i International Business, i offshoresentre og med kunder med høy nettoverdi
- Hvorfor målretter økonomiske kriminelle International Business, Offshore Centers og High-Net-
- Verdt kunder?
- Hva er de største risikoene ved å drive denne virksomheten?
Fremtiden
- Hvor er dagens Compliance og dens Risk Management hotspots...?
21 timer
Testimonials (1)
I genuinely enjoyed the real examples of the trainer.