Kursplan

Grunnleggende om samsvar og Management om samsvarsrisiko

  • Forstå samsvar og risikoen forbundet med det
    • Hva er viktige områder i 2021?
    • Hvem er interessentene til overholdelsesansvarlige og rapporteringsansvarlige for hvitvasking?
    • Forstå og redusere risikoen for manglende overholdelse

Opprette og administrere et samsvarsrammeverk Risk Management

  • Forstå en risiko-Management tilnærming
  • Virkningen på virksomheten – positivt og negativt – av å skape en risiko-Management-tilnærming

Overholdelse og Corporate Governance

  • Hva er Corporate Governance?
  • Hvordan samhandler det med Compliance?
  • Hvem er interessentene?
  • Corporate Governance prinsipper
  • Management Utvalg
  • Koder og retningslinjer
  • Corporate Governance og Financial Crime Forebygging

Samsvarskontroller og kontroller

  • Hva forventer tilsynsmyndighetene?
  • Opprette et program for overvåking av samsvar

Andre Financial Crime hensyn

  • Hvitvasking av penger og terrorfinansiering – et nytt utseende
  • Bedrageri
  • Data Protection og informasjonssikkerhet
    • Personlig og sensitiv informasjon
    • Data Protection Retningslinjer
  • Bestikkelser og korrupsjon
    • UK Bribery Act 2010
    • USAs lov om utenlandsk og korrupt praksis
    • Andre områder for vurdering
  • Effekten av Brexit
  • Markedsmisbruk og innsidehandel
  • Sanksjoner

Financial Crime i International Business, i offshoresentre og med kunder med høy nettoverdi

  • Hvorfor målretter økonomiske kriminelle International Business, Offshore Centers og High-Net-
  • Verdt kunder?
  • Hva er de største risikoene ved å drive denne virksomheten?

Fremtiden

  • Hvor er dagens Compliance og dens Risk Management hotspots...?
 21 timer

Antall deltakere


Price per participant

Testimonials (1)

Upcoming Courses

Related Categories