Kursplan

Introduksjon

Oversikt over FATF

  • Introduksjon til FATF: historie og formål
  • FATF-medlemskap og styring
  • Nøkkelmål og funksjoner til FATF

Forstå hvitvasking og terrorfinansiering

  • Definisjoner og begreper
  • Typologier og teknikker
  • Kasusstudier og eksempler fra den virkelige verden

De 40 FATF-anbefalingene

  • Introduksjon til de 40 anbefalingene
  • Struktur og organisering av anbefalingene
  • Betydning og innvirkning på globale finansielle systemer

Juridiske systemer og operasjonelle problemer

  • Anbefaling 1-4: risikobasert tilnærming, nasjonalt samarbeid og internasjonalt samarbeid
  • Anbefaling 5-8: kriminalisering, forebyggende tiltak og ideelle organisasjoner
  • Anbefaling 9-12: finansinstitusjoner og ikke-finansielle virksomheter og yrker

Forebyggende tiltak

  • Anbefalinger 13-16: kundedue diligence, journalføring og rapportering
  • Anbefaling 17-21: tillit, internkontroll og utenlandske filialer og datterselskaper
  • Anbefalinger 22-23: utpekte ikke-finansielle virksomheter og yrker (DNFBPer)

Åpenhet og fordelaktig eierskap

  • Anbefaling 24-25: åpenhet og reell eierskap til juridiske personer og ordninger

Fullmakter og ansvar for kompetente myndigheter

  • Anbefaling 26-29: regulering og tilsyn
  • Anbefaling 30-32: rettshåndhevelse og etterforskning

Internasjonale standarder og samarbeid

  • Anbefaling 33-35: gjensidig rettshjelp og utlevering
  • Anbefaling 36-40: internasjonale instrumenter, samarbeid og andre tiltak

Implementering og etterlevelse

  • Nasjonal risikovurdering og samsvar
  • FATF evaluerings- og overvåkingsprosesser
  • Kasusstudier av implementering og utfordringer

Praktisk verksted

  • Utvikle compliance-programmer
  • Gjennomføre risikovurderinger

Sammendrag og neste trinn

Krav

  • Grunnleggende forståelse av hvordan finansielle systemer og institusjoner fungerer
  • Kjennskap til grunnleggende juridiske og regulatoriske konsepter knyttet til finans, compliance og anti-hvitvasking (AML)

Publikum

  • Overholdelsesansvarlige
  • Juridiske fagfolk
 14 timer

Antall deltakere


Price per participant

Testimonials (3)

Upcoming Courses

Related Categories