Kursplan

Identifisere og evaluere nøkkelrisikoer

  • Analysere rollen til Compliance Officer, MLRO, MLCO, internrevisjon og styret
  • Hva gjør en effektiv Compliance Officer?
  • Ansvarlighet for Compliance Officer
  • Gjensidig avhengighet med andre kontrollfunksjoner
  • Primær, sekundær og etterspørsel etter behov
  • Compliance Officerens Activitier – og støtten som kreves

Utforme og implementere et effektivt samsvarsrammeverk inkludert et overvåkingsprogram

  • Analysere juridiske og regulatoriske regler
  • Identifisere risikoer
  • Utforming av kontroll og prosedyrer
  • Generer ledelsesinformasjon
  • Skape en effektiv etterlevelseskultur
  • Overvåking

Overholdelse og Corporate Governance

  • Konsepter i Corporate Governance og hvordan disse hjelper til med å håndtere risiko
  • Varseling
  • Regissørens rolle
  • Skape et effektivt styre
  • Skille rollene til den utøvende og ikke-utøvende direktøren
  • Opprette og effektivt bruke Corporate Governance komiteer, f.eks. revisjon, godtgjørelse
  • Finansiell rapportering og Corporate Governance
  • Turnbull-rapporten og effektiv risikostyring

De siste lokale og internasjonale regulatoriske problemene rundt samsvar og Financial Crime forebygging

  • Problemer med samsvar
  • Problemer med anti-hvitvasking (AML) og bekjempelse av terrorfinansiering (CTF)
  • Problemer med svindel
  • Problemer med identitetstyveri
  • Problemer med phishing

Håndtere risikoen for hvitvasking av penger

  • Offshore Issues, PEP-er og EP-er
  • Kjenn klienten din (KYC) og identifikasjon og bekreftelse (ID&V)
  • En risiko-Management-tilnærming
  • Kasusstudier

Andre regulatoriske risikoer

  • Informasjonssikkerhet og Data Protection
  • Markedsmisbruk og innsidehandel
  • Bestikkelser og korrupsjon
  • Sanksjoner
  • …og andre typer og risikoer i on-shore og offshore banktjenester

Human Factors i Risk Management

  • Forstå viktigheten av menneskelige feil i prosedyredrevne miljøer
  • Vanlige menneskelige faktorproblemer
    • Bratte autoritetsgradienter
    • Reliance støvsuger
    • Dominerende individer
  • Identifisere og adressere menneskelige faktorproblemer
  • Utvikle en effektiv etterlevelseskultur

Kriminelt misbruk av private banktjenester, stiftelser og bedriftstjenester

  • Offshoreselskaper og bedriftstjenester analysert
  • Offshore-truster og tillitsmannstjenester analysert
  • Det kritiske ved tillitsplikt
  • Forstå kommersiell begrunnelse
  • AML-tillit og selskapssårbarheter
  • Eksempler på overgrep
  • Kasusstudier
 7 timer

Antall deltakere


Price per participant

Testimonials (1)

Upcoming Courses

Related Categories