Thank you for sending your enquiry! One of our team members will contact you shortly.
Thank you for sending your booking! One of our team members will contact you shortly.
Kursplan
Identifisere og evaluere nøkkelrisikoer
- Analysere rollen til Compliance Officer, MLRO, MLCO, internrevisjon og styret
- Hva gjør en effektiv Compliance Officer?
- Ansvarlighet for Compliance Officer
- Gjensidig avhengighet med andre kontrollfunksjoner
- Primær, sekundær og etterspørsel etter behov
- Compliance Officerens Activitier – og støtten som kreves
Utforme og implementere et effektivt samsvarsrammeverk inkludert et overvåkingsprogram
- Analysere juridiske og regulatoriske regler
- Identifisere risikoer
- Utforming av kontroll og prosedyrer
- Generer ledelsesinformasjon
- Skape en effektiv etterlevelseskultur
- Overvåking
Overholdelse og Corporate Governance
- Konsepter i Corporate Governance og hvordan disse hjelper til med å håndtere risiko
- Varseling
- Regissørens rolle
- Skape et effektivt styre
- Skille rollene til den utøvende og ikke-utøvende direktøren
- Opprette og effektivt bruke Corporate Governance komiteer, f.eks. revisjon, godtgjørelse
- Finansiell rapportering og Corporate Governance
- Turnbull-rapporten og effektiv risikostyring
De siste lokale og internasjonale regulatoriske problemene rundt samsvar og Financial Crime forebygging
- Problemer med samsvar
- Problemer med anti-hvitvasking (AML) og bekjempelse av terrorfinansiering (CTF)
- Problemer med svindel
- Problemer med identitetstyveri
- Problemer med phishing
Håndtere risikoen for hvitvasking av penger
- Offshore Issues, PEP-er og EP-er
- Kjenn klienten din (KYC) og identifikasjon og bekreftelse (ID&V)
- En risiko-Management-tilnærming
- Kasusstudier
Andre regulatoriske risikoer
- Informasjonssikkerhet og Data Protection
- Markedsmisbruk og innsidehandel
- Bestikkelser og korrupsjon
- Sanksjoner
- …og andre typer og risikoer i on-shore og offshore banktjenester
Human Factors i Risk Management
- Forstå viktigheten av menneskelige feil i prosedyredrevne miljøer
- Vanlige menneskelige faktorproblemer
- Bratte autoritetsgradienter
- Reliance støvsuger
- Dominerende individer
- Identifisere og adressere menneskelige faktorproblemer
- Utvikle en effektiv etterlevelseskultur
Kriminelt misbruk av private banktjenester, stiftelser og bedriftstjenester
- Offshoreselskaper og bedriftstjenester analysert
- Offshore-truster og tillitsmannstjenester analysert
- Det kritiske ved tillitsplikt
- Forstå kommersiell begrunnelse
- AML-tillit og selskapssårbarheter
- Eksempler på overgrep
- Kasusstudier
7 timer
Testimonials (1)
Trener, Richard var veldig god.
Lisa
Kurs - The Compliance and MLRO Refresher Programme
Machine Translated